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透视专利数据:从底层代码读懂专利的生老病死-法律状态

2026-02-05 00:44:20

提起专利，大家的第一反应往往是晦涩的说明书、精密的技术附图或是复杂的数学公式。但实际上，想要判断一件专利是否真的“值钱”，除了看它的技术方案，更得盯着它的法律状态（Legal Status）。

简单来说，法律状态就像是专利的一份“随身档案”，完整记录了从提交申请到最终失效的整个过程。

以发明专利为例，它的生命周期是由一个个关键时间节点串联起来的：

申请 → 公开 → 审查 → 授权 → 权属变更/利用 → 维持 → 终止/无效

既然法律状态这么重要，为什么在下载专利数据时，它不直接定义在专利文件里，而是要单独作为一个数据资源类目存在？答案在于动态性。技术方案一旦公开就基本不再改动，但法律状态却像天气预报一样实时波动。

中国发明、新型及外观数据资源目录

法律状态数据资源目录

我们通过 FTP 从国知局《知识产权数据资源公共服务系统》获取了法律状态原始数据，并进行了深度清洗与入库分析。

原始数据样例

字段说明

在原始数据中，法律状态是以“代码+描述”的形式存在的。通过对 50 多个常见代码的梳理，我们将这些碎片信息划分成了专利生命的四个阶段：

第一阶段：审查期

这一阶段决定了技术能否转化为真正的权利。

PB01-申请公布：技术正式亮相，但这只是“信息公开”，不代表你已经拿到了权利。

SE01-实质审查生效：进入真刀真枪的考验期。

RJ01/WW01/WD01-驳回/撤回：意味着技术折戟沙场，没能闯关成功。

第二阶段：授权与修正

GR01/GR03-专利权授予：权利正式诞生。从这一刻起，这件专利才具备了法律保护的“杀伤力”。

CI/CU/CD-更正：在不改变权利人的情况下，对登记瑕疵进行微调，就像给身份证修个错别字。

第三阶段：权属与利用

这部分数据是商业情报分析的“金矿”。

著录变更与转移（CB/CP/TR/TA）：记录了专利频繁的“跳槽”记录。通过这些代码，我们可以追踪技术在不同大厂或研究机构间的流向。

质押与许可（PC/PE/PM/EC/EE）：专利开始变成钱了。质押意味着企业在以此融资，许可则代表技术正在转化为市场收益。

权利恢复（RR/RA）：专利权人的“救命稻草”，让因失误导致权利丧失的专利重新复活。

第四阶段：终点

专利并非永恒，它总有进入公共领域的一天。

放弃（AV/AD）：可能是为了避免重复授权，也可能是权利人觉得没价值，不想要了。

无效（IW/IP）：这种专利最为“惨烈”，是被对手通过法律途径彻底推翻。

终止（CF/CX）：无论是保护期满还是没交年费，一旦到了这一步，技术就成了全社会可以免费使用的资源。

以下为完整的法律状态代码表：

代码	法律状态/事项名称
AD01	专利权的视为放弃
AV01	专利权的主动放弃
AV01	避免重复授权放弃专利权
CB02	著录事项变更
CB03	外观设计国际申请著录事项变更
CB03	著录事项变更
CD02	外观设计专利更正
CF01	专利权的终止
CI02	发明专利更正
CI03	发明专利更正
CP01	专利权人的姓名或者名称、地址的变更
CP01	外观设计国际申请专利权人的姓名或者名称、地址的变更
CP02	专利权人的姓名或者名称、地址的变更
CP02	外观设计国际申请专利权人的姓名或者名称、地址的变更
CP03	专利权人的姓名或者名称、国籍和地址的变更
CP03	专利权人的姓名或者名称、地址的变更
CP03	外观设计国际申请专利权人的姓名或者名称、地址的变更
CP03	著录事项变更
CU01	实用新型专利更正
CX01	专利权的终止
DC01	保密专利的解密
DD01	地址不详通知
DD01	文件的公告送达
EC01	专利实施许可合同备案的生效、变更及注销
EE01	专利实施许可合同备案的生效、变更及注销
EM01	专利实施许可合同备案的生效、变更及注销
GR01	发明专利权授予
GR01	外观设计专利权授予
GR01	外观设计国际申请专利权授予
GR01	实用新型专利权授予
GR03	保密专利专利权授予
IP01	专利权的无效、部分无效宣告
IP01	专利权的无效宣告
IP01	无效公告
IW01	专利权的无效、部分无效宣告
IW01	专利权的无效宣告
OL01	开放许可的声明及撤回
OL02	开放许可的声明及撤回
OR01	其他有关事项
PB01	发明专利申请公布
PB01	国际专利申请公布
PC01	专利权质押合同登记的生效、变更及注销
PC01	专利权质押登记、变更及注销
PD01	专利权的保全及其解除
PE01	专利权质押合同登记的生效、变更及注销
PE01	专利权质押登记、变更及注销
PM01	专利权质押合同登记的生效、变更及注销
PM01	专利权质押登记、变更及注销
PP01	专利权的保全及其解除
RA01	专利申请或者专利权的恢复
RJ01	发明专利申请公布后的驳回
RR01	专利申请或者专利权的恢复
RR01	权利的恢复
SE01	实质审查的生效
TA01	专利申请权、专利权的转移
TG01	专利权期限的补偿
TP01	专利权期限的补偿
TR01	专利申请权、专利权的转移
TR01	外观设计国际申请专利权的转移
WD01	专利申请的视为撤回
WD01	发明专利申请公布后的视为撤回
WW01	发明专利申请公布后的撤回